มิติที่ ๗.๓ - การบริหารทรัพยากรบุคคล
(1)
จำนวนประเด็นหรือหัวข้อทางด้านการตรวจสอบภายในและหรือด้านคอมพิวเตอร์และหรือด้านการบริหารจัดการองค์กร ที่ได้รับการสร้างสรรค์หรือพัฒนาขึ้นภายหลังจากเข้ารับการฝึกอบรม สัมมนา ศึกษาดูงาน หรือประชุมวิชาการ
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๓.๑ บุคลากรกรุงเทพมหานครเป็นผู้ปฏิบัติงานแบบมืออาชีพ มีคุณธรรม จริยธรรม และเป็นที่เชื่ | |
|
หน่วยนับ :ประเด็น เป้าหมาย :7.00 ผลงาน :9.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการจัดทำรายงานผลการฝึกอบรมเพื่อพัฒนาทักษะเฉพาะด้านของผู้ตรวจสอบภายใน
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างขั้นตอนการฝึกอบรมหลักสูตรต่าง ๆ กับหน่วยงานภายนอก และคัดเลือกประเด็นเพื่อนำมาประยุกต์ใช้
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างขั้นตอนการฝึกอบรมหลักสูตรต่าง ๆ กับหน่วยงานภายนอก และนำประเด็นที่ได้รับคัดเลือกมาดำเนินการ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างขั้นตอนการนำประเด็นที่ได้รับการคัดเลือกไปดำเนินการให้เป็นรูปธรรม
** สรุปผลการดำเนินงาน **
โครงการ/กิจกรรมที่สนับสนุนตัวชี้วัด
-
(1) ค่าใช้จ่ายในการส่งข้าราชการเข้ารับการฝึกอบรมในหลักสูตรต่าง ๆ กับหน่วยงานภายนอก
แล้วเสร็จ (100.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 30/8/2562 : ดำเนินโครงการแล้วเสร็จตามแผนงานที่วางไว้แล้ว
-
Print
-
(2) ค่าใช้จ่ายโครงการฝึกอบรมเพื่อพัฒนาทักษะเฉพาะด้านของผู้ตรวจสอบภายใน (In-house Training)
แล้วเสร็จ (100.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 28/1/2562 : ดำเนินโครงการแล้วเสร็จตามแผนงานที่วางไว้แล้ว
-
Print
-
(3) กิจกรรมการนำความรู้และประสบการณ์ที่ได้รับจากการฝึกอบรม ศึกษาดูงาน ประชุมวิชาการ หรือสัมมนามาประยุกต์ใช้ให้เกิดผลสำเร็จ
แล้วเสร็จ (100.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 30/8/2562 : ดำเนินโครงการแล้วเสร็จตามแผนงานที่วางไว้แล้ว
-
Print
(2)
จำนวนองค์ความรู้ด้านการตรวจสอบภายใน หรือการบริหารงานด้านต่าง ๆ ที่ได้แลกเปลี่ยนเรียนรู้ระหว่างบุคคล และบันทึกในระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ เพื่อเป็นฐานข้อมูลสำหรับนำไปใช้ในการปฏิบัติงานตรวจสอบ
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๓.๑ บุคลากรกรุงเทพมหานครเป็นผู้ปฏิบัติงานแบบมืออาชีพ มีคุณธรรม จริยธรรม และเป็นที่เชื่ | |
|
|
หน่วยนับ :องค์ความรู้ เป้าหมาย :5.00 ผลงาน :6.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการวางแผนและรวบรวมข้อมูล
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างการจัดทำข้อมูลองค์ความรู้ที่ 2
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการจัดทำข้อมูลองค์ความรู้ที่ 3 และ 4
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการจัดเตรียมเอกสารแสดงองค์ความรู้ทั้งหมด
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(3)
ร้อยละของจำนวนข้อเสนอแนะที่ได้จากการสำรวจความคิดเห็นหรือสอบถามจากผู้บริหาร เจ้าหน้าที่ของหน่วยรับตรวจ และหรือประชาชนผู้มีส่วนได้ส่วนเสียต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง และนำมาดำเนินการ
[มิติที่ 1 :
]
| เป้าหมายที่ ๗.๓.๑ บุคลากรกรุงเทพมหานครเป็นผู้ปฏิบัติงานแบบมืออาชีพ มีคุณธรรม จริยธรรม และเป็นที่เชื่ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :80.00 ผลงาน :100.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างดำเนินการรับข้อมูลจากหน่วยรับตรวจ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างดำเนินการรับข้อมูลจากหน่วยรับตรวจ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างขั้นตอนรวบรวมข้อมูล
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการประเมินและสรุปผล
** สรุปผลการดำเนินงาน **
โครงการ/กิจกรรมที่สนับสนุนตัวชี้วัด
-
(1) ค่าใช้จ่ายโครงการสัมมนาสำนักงานตรวจสอบภายในกับหน่วยงานผู้รับตรวจ
ยกเลิก (10.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 13/11/2561 : ยกเลิกโครงการ เนื่องจากไม่ได้รับงบประมาณในการดำเนินการ
-
Print
-
(2) กิจกรรมการรับฟังข้อคิดเห็นหรือข้อเสนอแนะจากผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่าง ๆ และนำมาพัฒนาหรือปรับปรุงงานตรวจสอบภายใน
แล้วเสร็จ (100.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 30/8/2562 : ดำเนินโครงการแล้วเสร็จตามแผนงานที่วางไว้แล้ว
-
Print
มิติที่ ๗.๔ - การคลังและงบประมาณ
(4)
ร้อยละของหน่วยงานที่ได้รับการตรวจสอบรายงานทางการเงิน ตามแผนการตรวจสอบประจำปี
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :85.00 ผลงาน :100.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปี 2562
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปี 2562
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปี 2562
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปี 2562
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(5)
ร้อยละของหน่วยรับตรวจที่ได้รับการตรวจสอบรายงานทางการเงิน ตามแผนการตรวจสอบประจำปีและปฏิบัติตามข้อเสนอแนะของผู้ตรวจสอบภายใน
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :50.00 ผลงาน :100.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบและติดตามผลการปฏิบัติตามข้อเสนอแนะของผู้ตรวจสอบภายใน
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการติดตามผลให้หน่วยงานปฏิบัติตามข้อเสนอแนะของผู้ตรวจสอบภายใน
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(6)
ร้อยละของหน่วยงานที่ดำเนินการตามแผนบริหารความเสี่ยงได้อย่างมีประสิทธิผล
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :85.00 ผลงาน :100.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการขออนุมัติเงินงวดและเตรียมโครงการ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
ทุกหน่วยงานในสังกัดกรุงเทพมหานคร (77 แห่งที่ได้จัดทำคำรับรองฯ) จัดทำแผนบริหารความเสี่ยงเรียบร้อยแล้ว และอยู่ระหว่างดำเนินการตามแผนฯ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการตรวจสอบแผนบริหารความเสี่ยงของทุกหน่วยงานในสังกัดกรุงเทพมหานคร
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการตรวจสอบแผนบริหารความเสี่ยงของทุกหน่วยงานในสังกัดกรุงเทพมหานคร
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(7)
ร้อยละของทะเบียนความเสี่ยง (Risk Register) ของกรุงเทพมหานครที่ได้รับการปฏิบัติตามแผน
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :30.00 ผลงาน :43.97 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการวางแผนโครงการ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างเตรียมจัดโครงการตามแผน
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการขออนุมัติคืนเงินงบประมาณ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการรวบรวมข้อมูลทะเบียนความเสี่ยงกรุงเทพมหานคร
** สรุปผลการดำเนินงาน **
โครงการ/กิจกรรมที่สนับสนุนตัวชี้วัด
(8)
ร้อยละความสำเร็จของการปฏิบัติงานตามมาตรฐานวิชาชีพ
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :85.00 ผลงาน :93.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างขั้นตอนการปรับปรุงข้อมูลแบบประเมินตนเอง
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างขั้นตอนการประเมินตนเอง
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างจัดเตรียมเอกสารหลักฐานการประเมินคุณภาพ
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(9)
จัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee) และกำหนดนโยบายด้านการตรวจสอบและสร้างคุณค่าเพิ่มแก่องค์กร
[มิติที่ 1 :
ตัวชี้วัดเจรจา]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :กิจกรรม เป้าหมาย :1.00 ผลงาน :1.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างขั้นตอนรอประสานหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างขั้นตอนการขอแก้ไขกฏหมายที่เกี่ยวข้อง
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างขั้นตอนการขอแก้ไขกฏหมายที่เกี่ยวข้อง
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างขั้นตอนการขอแก้ไขกฏหมายที่เกี่ยวข้อง
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(10)
ความสำเร็จของการจัดทำรายงานสรุปผลการตรวจสอบในภาพรวมลักษณะต่าง ๆ เสนอให้ผู้บริหารพิจารณาและหรือสั่งการ
[มิติที่ 1 :
]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ฉบับ เป้าหมาย :4.00 ผลงาน :5.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการเสนอรายงานให้ผู้บริหารพิจารณา
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(11)
จํานวนข้อเสนอแนะจากการตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Audit) ที่หน่วยรับตรวจยอมรับและนําไปปฏิบัติ
[มิติที่ 1 :
]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ประเด็น เป้าหมาย :3.00 ผลงาน :3.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการจัดทำรายงานผลการตรวจสอบ
** สรุปผลการดำเนินงาน **
(12)
ร้อยละของจํานวนโครงการ/งาน/กระบวนการปฏิบัติงาน/กิจกรรม/หน่วยงาน ที่ได้รับการตรวจสอบการดําเนินงาน (Performance or Operational Audit) และมีข้อเสนอแนะในเชิงของการพัฒนาโครงการ/งาน/กระบวนการปฏิบัติงาน/กิจกรรม/หน่วยงาน ให้มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลเพิ่มขึ้น
[มิติที่ 1 :
]
| เป้าหมายที่ ๗.๔.๑ กรุงเทพมหานครมีการบริหารจัดการด้านการเงินการคลังและการงบประมาณ ที่เป็นมาตรฐานสากลแ | |
|
|
หน่วยนับ :ร้อยละ เป้าหมาย :80.00 ผลงาน :100.00 |
ผลงานเทียบกับเป้าหมายรายไตรมาส
100 / 100
100 / 100
100 / 100
0 / 0
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 1
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 2
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 3
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
รายงานผลฯ ไตรมาสที่ 4
อยู่ระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบ
** สรุปผลการดำเนินงาน **
โครงการ/กิจกรรมที่สนับสนุนตัวชี้วัด
-
(1) กิจกรรมการส่งเสริมให้หน่วยรับตรวจนำข้อเสนอแนะของผู้ตรวจสอบภายในไปปฏิบัติ
แล้วเสร็จ (100.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 26/9/2562 : ดำเนินโครงการแล้วเสร็จตามแผนงานที่วางไว้แล้ว
-
Print
-
(2) กิจกรรมการให้ข้อเสนอแนะในเชิงการพัฒนางานของหน่วยรับตรวจ
แล้วเสร็จ (100.00% ) เป็นไปตามแผน : เป็นไปตามเป้าหมาย
: 26/9/2562 : ดำเนินโครงการแล้วเสร็จตามแผนงานที่วางไว้แล้ว
-
Print